Description du poste
Au sein du département KYC investisseur, le KYC Controller est en charge de l'analyse financière des dossiers complexes, de la collecte documentaire, de la cohérence et de la complétude des pièces KYC des dossiers fournies au regard des exigences règlementaires et de la Conformité de CACEIS.
Le KYC Controller est également le responsable et le relais dans le déploiement du plan de contrôle. Il encadre et accompagne les nouveaux arrivants.
Le KYC Controller est responsable de :
- La gestion des dossiers complexes KYC
- L'analyse et de la vérification des pièces KYC reçues au regard des exigences réglementaires
- La création et de la mise à jour dans la base référentielle
Il :
Est responsable dans le temps de la fiabilité des données intégrées dans les référentiels dont il a la chargeEffectue les corrections issues des points de contrôle définis au sein de lunitéAssure larchivage de la documentation conformément aux procéduresParticipe aux réunions de suivi de lactivité avec les clientsEst garant de la confidentialité des données manipulées et transmises dans le respect de la règlementationLI-AB1